昨日晚间(jiān)，证(zhèng)监(jiān)会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券(quàn)期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日(rì)向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平，保障(zhàng)行业(yè)信息系(xì)统安全稳定运行发挥(huī)了重要作用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源分配不尽(jǐn)合理、线(xiàn)路时延不尽一致、安全保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问(wèn)题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关(guān衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗)主(zhǔ)体分为证(zhèng)券期货(huò)交易所和(hé)证券期货(huò)经营(yíng)机构两(liǎng)部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的参与主体参照(zhào)执行有关规定(dìng)。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主机交易(yì)衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗托管资(zī)源的安全(quán)管理要求，明确了证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审批机制，从安全的(de)角度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关租用活动的各个环节，同时也充分注重有关规定(dìng)落地(dì)过程中(zhōng)的可操作性，切实提升(shēng)市场主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明(míng)确立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围，从事主机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交易(yì)所提供的机房机(jī)柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次(cì)是证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务有(yǒu)关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一专区交(jiāo)易时(shí)延，建设运(yùn)维要求(qiú)不得(dé)低于《证券期货业(yè)信息系(x衢州是哪个省的城市 衢州在浙江富裕吗ì)统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务协议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再分配等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)需建(jiàn)立健全(quán)监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交易所提供(gōng)主机交易托(tuō)管服务(wù)的，应(yīng)当将主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)和(hé)其他主(zhǔ)机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易(yì)托管资源实施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前(qián)端的通(tōng)信时延保持一(yī)致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安(ān)全保(bǎo)障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证券(quàn)期货经营机构对证(zhèng)券期(qī)货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提(tí)到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期货经营机构(gòu)部署客户(hù)设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能(néng)力可(kě)以保障客户软件或硬件(jiàn)设施的安全运行，并将不同客户的信息系(xì)统(tǒng)、客户与经(jīng)营机构的(de)信息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券期货经营机构实施现(xiàn)场检查(chá)和(hé)非(fēi)现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措(cuò)施，对有关高级管理人员给(gěi)予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行(xíng)政(zhèng)处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交易所(suǒ)对其他责(zé)任人给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营(yíng)机构违反本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息(xī)安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易(yì)所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中(zhōng)国证监(jiān)会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台州市监委监察(chá)调查。

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